中国证监会行政处罚决定书(庄丹明)

2016)62号

党:庄丹明,男,生于1977年7月,处所:广东省深圳福田区。

辩论《民提出法》的触及规则,我会依法对庄丹明把持“庄某虹”解释犯法减持行动终止了备案考察、坚持,依行政处分的规则向党小报行政处分现实。、说辞、党依法享受的根底和合适的,党庄丹明在内了资格、答辩联想,并资格进行听证会。,我会辩论党的资格进行听证会。。此案眼前在考察中。、审讯完毕。

经经过探询获悉不在,党庄丹明在以下犯法现实:

庄丹明把持“庄某虹”解释作为有产者珠海博元投资额股有限公司(以下略语*ST博元)股达5%结束的同伴,于2015年5月6日经过上海提出买东西事务处理系统减持“*ST博元”5,934,304股,*ST股。2015年5月8日,庄丹明把持“庄某虹”解释减持“*ST博元”9,043,766股,累计减持*ST总家畜。。庄丹明把持“庄某虹”解释减持*ST博元已发行股累计到达5%时,在实行演讲和宣布参加竞选工作垄断不卖*ST博元,但持续违犯法度规则,补充物测量,460,886股,*ST股,超复原率为29。,436,元。

结束现实,有互插阐明。、买东西清流、公报及变动利钱演讲、触及党的使防水,如打字本等。,足以辨认。

庄丹明做出计划如次答辩联想:最初,它经过司法让创造了*ST博元。,目标是创造独特的的债务。,提出法第姓十六条、第第一百九十三的条不运用。其二,其*ST博元是无限度局限的售流通时间股。,提出法第第三十八条、第居第二位的百零四条不运用。。其三,两倍降低的身价后,布告。。其四,平坦的它的补充物是违犯法度的,对过失运用两项惩办。,违犯一以二罚的基本的。其五,ST博元有间歇上市的风险,它的补充物是为了阻挠损害。,无客观祸心,无严重后果。其六,对同类的状况的处分是争吵的。。其七,刑罚数额缺乏计算根据。。庄丹明需要我会对其加重或使免做处分。

据我看来,庄丹明的答辩说辞不克不及找到。最初,辩论姓十六条和居第二位的款的规则,庄丹明获益股的方法不兑换其有产者每一一份上市的公司已发行股到达5%后应承当的教训宣布参加竞选工作。其二,庄丹明未在法度规则的减持已发行股5%的时点终止减持,缺席演讲和公报。。辩论提出的姓十六条目和居第二位的款、公报后包括第一天和最后一天内,不得再行买东西该一份上市的公司的一份”和第三十八条“法度对让通过设定一时间期限来统治的限度局限性规则。,术语销售的、收买规则,庄丹明减持已发行股5%继后的减持行动均属于在法度对提出买东西终止限度局限的通过设定一时间期限来统治内的减持行动,该当运用《提出法》居第二位的百零四,惩办。。其三,但庄丹明两倍减持后均公报,并发布累计减排保持健康。,除了,在教训宣布参加竞选中缺席实行教训宣布参加竞选工作。,平淡无奇的违犯了姓十六条目和居第二位的条目的规则。安宁复原点演讲、公报行动不克不及替代减持测量达5%时演讲、公报工作。其四,庄丹明未按规则实行教训宣布参加竞选工作和在限度局限让通过设定一时间期限来统治内减持一份,两种有区别的品质的犯法行动,前一行动制定删掉罪。,后者的行动制定了阶级的侵占。。我将辩论两种有区别的的品质来确定惩办。,它不触及一件事,缺席惩办。。其五,庄丹明减持行动如果有客观蓄意、如果对去市场买东西及安宁要素发生侵袭,它批评触及私生的敏捷的制定要件。,不侵袭本案犯法现实的坚持。其六,我会把提出法的第一百九十三的法应用到同类的的行动中去。、居第二位的百零四,惩办。。其七,刑罚数额是辩论买东西算术计算的。。

庄丹明的行动违犯了《提出法》姓十六条居第二位的款“投资额者有产者或许经过草案、安宁修理已与安宁公司协同发行。,一份上市的公司发行一份测量补充物或补充物,演讲和公报应依。演讲期内的演讲和演讲、公报后包括第一天和最后一天内,不再容许买东西一份上市的公司一份和三十EI、债券及安宁提出,法度对让通过设定一时间期限来统治的限度局限性规则。,术语销售的、收买规则,制定提出买东西第一百九十三的款和居第二位的款的发行人、一份上市的公司或许安宁教训宣布参加竞选工作人未依规则甘受触及演讲”和居第二位的百零四条所述“违犯法度规则,在跨境通过设定一时间期限来统治内买东西提出的犯法行动。

辩论党的犯法行动的现实、品质、境况与社会为害,辩论第第一百九十三的、居第二位的和居第二位的百零四条的规则,我会确定:

一、指导庄丹明在收到行政处分确定书之日起3一半天对超测量减持保持健康终止演讲和公报,并为过去的减缩而坦率的抱歉。。

二、对庄丹明把持“庄某虹”解释超测量减持未宣布参加竞选及限度局限让期的减持行动承认正告。

三、对庄丹明把持“庄某虹”解释超测量减持未宣布参加竞选行动使承受40万元刑罚,对庄丹明把持“庄某虹”解释在限度局限让期内的减持行动使承受180万元刑罚,对庄丹明掂掇刑罚220万元。

该方应自收到确定之日起15一半天。,将刑罚汇至奇纳提出人的监督管理委任(奇纳开账户):奇纳国际信托投资公司开账户总公司 总公司,账号7111010189800000162,由开账户坦率地转变成财政部。,支出提出的正本与契约当事人的一方的称呼应发送。党回绝欢迎处分确定的,可在收到本处分确定书之日起60一半天向奇纳提出人的监督管理委任适合行政复查,也可以在收到本处分确定书之日起6个月内坦率地向有技能的民法院提起行政请愿。重新审议控告期,上述的确定不应终止。。

奇纳证监会      

2016年5月9日

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